НДФ Конкорд Фонд 7 - Саут-Ийст Юръп 27
Финансов отчет
31 декември 2021 г.
1. Е разработил и приложил системата за управление на риска на НДФ чрез изграждане на
ефективна и навременна система за отчетност, включваща: нива и срокове за докладване;
видове отчети, които се представят от звеното на управителните органи, висшето ръководство
и на лицата, осъществяващи надзорни функции; форми на докладване при откриване на
грешки, нередовности, неправилна употреба, измами или злоупотреба. Изготвени са и са
представени на управителния орган на УД в заложения във вътрешните правила срок месечни
доклади за риска, включващи рисковия профил на НДФ и общата рискова експозиция,
Протоколи във връзка с информация по чл. 26 от Правила за оценка и управление на риска на
НДФ "Конкорд Фонд-7 - Саут-Ийст Юръп” (ниво на риск концентрация), „Доклад за риска на УД
„Конкорд Асет Мениджмънт“ АД“ (доклад за дейността на отдела през предходния месец
съгласно вътрешните правила на УД). Посочените доклади и протоколи, както и Справка за риск
и общата рискова експозиция на НДФ, изготвяна ежедневно и други документи на отдел
„Управление на риска“ са съхранявани на сървъра на Управляващото дружество, на който
сървър (компютърна мрежа) имат достъп всички членове на Съвета на Директорите,
Ръководителят на Звеното за вътрешно нормативно съответствие, както и всички служители на
Управляващото дружество;
2. Изпълнил правилата и процедурите по управление на риска;
3. Консултирал е управителния орган на управляващото дружество относно определянето на
рисковия профил на НИФ(НДФ). Изготвени са и са представени на управителния орган на УД в
заложения във вътрешните правила срок месечни доклади за риска, включващи рисковия
профил на НДФ и общата рискова експозиция, Протоколи във връзка с информация по чл. 26
от Правила за оценка и управление на риска на НДФ "Конкорд Фонд-7 - Саут-Ийст Юръп” (ниво
на риск концентрация), „Доклад за риска на УД „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД“ (доклад за
дейността на отдела през предходния месец съгласно вътрешните правила на УД). Посочените
доклади и протоколи, както и Справка за риск и общата рискова експозиция на НИФ, изготвяна
ежедневно и други документи на отдел „Управление на риска“ са съхранявани на сървъра на
Управляващото дружество, на който сървър (компютърна мрежа) имат достъп всички членове
на Съвета на Директорите, Ръководителят на Звеното за вътрешно нормативно съответствие,
както и всички служители на Управляващото дружество;
4. Докладва редовно пред управителния орган на управляващото дружество и на лицата,
осъществяващи надзорни функции, когато е приложимо, относно:
а) съответствието между текущото ниво на риск, на което е изложен НИФ и одобрените рискови
профили на този НИФ .
б) съответствието на НИФ с вътрешната система на НИФ за ограничаване на риска;
в) адекватността и ефективността на процеса за управление на риска и по-специално показващ
дали са предприети подходящи коригиращи мерки в случаите, когато са констатирани
недостатъци.
Изготвени са месечни доклади за риска, включващи рисковия профил на Фонда и общата
рискова експозиция, Протоколи във връзка с нивото на концентрация на риска, Справка за риск
и общата рискова експозиция на НИФ ежедневно, както и месечен доклад на Управляващото
дружество и други Протоколи, съхранявани на сървъра на Управляващото дружество, на който
сървър (компютърна мрежа) имат достъп всички членове на Съвета на Директорите, отдел
нормативно съответствие и другите служители на Управляващото дружество;
5. Докладва редовно пред висшето ръководство, представяйки текущото ниво на риск, на което
е изложен НИФ и за текущите или предвиждани нарушения на ограниченията по отношение на
рисковия профил, като по този начин се осигурява предприемането на навременни и подходящи
действия; Изготвени са и са представени на управителния орган на УД в заложения във
вътрешните правила срок месечни доклади за риска, включващи рисковия профил на НДФ и
общата рискова експозиция, Протоколи във връзка с информация по чл. 26 от Правила за
оценка и управление на риска на НДФ "Конкорд Фонд-7 - Саут-Ийст Юръп” (ниво на риск
концентрация), „Доклад за риска на УД „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД“ (доклад за дейността
на отдела през предходния месец съгласно вътрешните правила на УД). Периодичен преглед,
контрол и оценка по чл.166, ал.7 от Наредба № 44. Посочените доклади и протоколи, както и
Справка за риск и общата рискова експозиция на НИФ, изготвяна ежедневно и други документи
на отдел „Управление на риска“ са съхранявани на сървъра на Управляващото дружество, на